樂陞案／中信銀 挨罰300萬

搶在立法院財委會開議前夕，呼和浩特1號線通車 內蒙古進入地鐵時代！，金管會昨（19）日開罰樂陞股票公開收購受委任機構中信證券及中信銀行，吳敦義將接國民黨第一副主席，中信銀被處300萬罰鍰，嘉義汙水下水道工安意外 王姓工人搶救無效，並停止辦理公開收購相關信託業務三個月；中信證則被罰停止財顧業務三個月。根據法規，垃圾變愛心 資收站捐款震災戶，券商被罰停止業務後，高凌雲／美蘇亂鬥 台灣變海賊王？，一年內不能新增業務種類，包括新增營業據點、轉投資、辦理現增及發行公司債、擔任ETF（指數股票型基金）流動性提供者、發行權證等。中信金昨晚發布聲明強調，將依法提起行政救濟，並強調早在8月19日沒收到百尺竿頭匯款後，第一時間就已主動向金管會陳報，並非金管會所言，拖到8月底才通報。中信金表示，核心子公司中信銀行已在8月23日、24日、26日三天，前往金管會跟證期局討論要如何督促百尺竿頭履約，並討論該如何保障投資人權益，絕非金管會所說，直到8月30日才跟金管會通報一事。針對裁罰理由，金管會強調，主要是中信證草率接下這起公開收購案，中信銀身為股務代理機構，也沒有確實評估了解百尺竿頭的公司背景、財務情況及相關風險，這些都與「認識客戶」（KYC）未做確實有關，跟中信有沒有義務承擔履約責任「一點關係都沒有」。金管會官員指出，百尺竿頭委任的律師在5月17日拜會中信證，表示百尺竿頭計畫公開收購樂陞，問有沒有意願承接此案，中信證當下表示，他們剛好有一個同事在日本出差，就「順道」去拜會百尺竿頭負責人木堅埜由昭。拜會完後，就決定接下此案。官員批評，中信證並未謹慎評估百尺竿頭公司背景、資金來源及受益人與相關人之間的關係，就決定接案；擔任股務代理機構的中信銀，也沒有評估百尺竿頭的財務情況及相關風險，只簡單檢視百尺竿頭的公司營利事業登記、負責人姓名等簡單說明資料，還對百尺竿頭給了「低風險」的客戶評級。官員說，百尺竿頭不到半個月密集更換負責人，中信證或中信銀也未察覺異常。 圖／經濟日報提供 分享 facebook，