陸查違法/一旦涉內線…面臨五年徒刑

一名在上海從事台外資法律財稅服務逾20年的本地律師表示,

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,大陸對於從事證券、期貨、保險等行業是有資質要求的,

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,如果沒有資質而從事相關工作,

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,將有「非法經營罪」的嫌疑。若涉及「老鼠倉」恐被以「內幕交易罪」論處,

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,最重將面臨五年以上、十年以下徒刑。上海這名律師稱,

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,根據她的研判,

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,上海「仟和億」三名遭刑事拘留的台灣股市分析師應是涉嫌「非法經營罪」,

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,而非網傳的「詐欺罪」。 大陸刑法規定,未經大陸有關主管部門批准非法經營證券、期貨、保險業務,情節特別嚴重的,可處五年以上有期徒刑,並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或沒收財產。這位劉姓律師指出,如果這些台籍分析師涉及「老鼠倉」,就比非法經營罪重了。她說,老鼠倉雖不同於內幕交易,但大陸目前都是按內幕交易罪處罰的。大陸去年2月底公布「關於促進兩岸經濟文化交流合作的若干措施」,即俗稱的「惠台31條」,當中第29條已明文規定「在台灣已獲取相應資格的台灣同胞在大陸申請證券、期貨、基金從業資格時,只需通過大陸法律法規考試,無需參加專業知識考試」。上海去年6月也公布「關於促進滬台經濟文化交流合作的實施辦法」,明確提出,「支持台灣同胞參加本市專業技術和技能人員職業資格考試」。因此,儘管兩岸服貿協議未過,但台灣民眾如今要在大陸取得相關職業證照並不困難。一名熟悉「仟和億」事件、目前也在上海發展的台灣財經評論員表示,由於大陸市場大,行情好時日交易額甚至可破人民幣兆元(約新台幣4.5兆元),近幾年吸引不少台灣股市名嘴西進淘金。但絕大多數來到大陸發展的台灣股市分析師都嫌麻煩,沒有取得大陸證照。上海公安局強調,證券投資諮詢業務屬於特許經營,未經大陸證監會批准,任何機構和個人不得從事該業務。截至今年1月,大陸共有87家機構,其中上海有17家機構獲准從事該類業務,具體名單在證監會網站均可查詢。,

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