美國中華聯合保險服務集團一名前經理人因違反證券法規，
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，遭美證管會罰鍰。 （美聯社） 分享 facebook 美國證管會（SEC）去年十二月廿一日在官網發布，
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，在美國QTCQB（類似興櫃）掛牌的台灣保險業者、美國中華聯合保險服務集團，
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，一名黃姓前經理人疑似透過多個帳戶，
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，操縱並拉高股票交易量。此舉已違反美國證券法規，
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，SEC對當事人處以三萬美元罰鍰。中聯集團對此發布聲明表示，
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，涉案的黃姓員工經SEC認定為本案唯一違反行為人，
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，中聯集團已予以解職。中聯集團強調，SEC並未因本次事件裁罰中聯集團，也不影響中聯集團在那斯達克上市資格；但發生內控缺失難辭其咎，集團內已進行內部清查，並配合SEC進行內控改正。 美國中聯集團是目前唯一在美國上市的台資保險公司，二○一一年以股票代號CUII在類似台灣興櫃市場的QTCQB掛牌；前年起申請轉掛主板，有望成為第一家在那斯達克掛牌的台灣金融保險業者。SEC在官網揭露的訴狀指出，黃姓經理人在二○一三到一八年間，透過多個帳戶，從事多項CUII股票交易，給予外界CUII交易量大且交易活躍的錯覺。SEC指出，此舉違反美國證券法和證交法的反詐欺條款。SEC處以三萬美元罰鍰，並要求中聯集團遵守獨立合規監督的承諾。中聯集團表示，黃姓前員工（也是股東）在未經集團董事會及董事長核可下，逕行從事該集團股票交易。集團針對此個人行為，主動在第一時間與美國律師及SEC配合。SEC在中聯集團主動揭露下，掌握相關資料。中聯集團並同意配合SEC，聘任外部獨立監察人，加強公司治理和內控機制。，